21世紀國家競爭力的重要組成部分是國家科技競爭力，而形成國家科技競爭力的主體是企業(yè)。因此，如何引導和推動企業(yè)重視和加強在研發(fā)方面的投入，支持企業(yè)成為創(chuàng)新主體，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好支撐環(huán)境已經(jīng)成為各級政府科技主管部門的當務之急。而如何客觀有效地對企業(yè)創(chuàng)新能力進行科學評價，也日益成為科技管理部門、企業(yè)界和學術(shù)界關(guān)注的熱點問題之一。因此，迫切需要研究和建立溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價體系，有效引導和推動企業(yè)科技創(chuàng)新，引導創(chuàng)新資源的合理流動，提高科技投入的效率，逐步提升我市整體科技競爭能力。                     

 建立基于事實型數(shù)據(jù)庫支撐溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價的研究。 隨著國內(nèi)外數(shù)字圖書館和數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，與企業(yè)創(chuàng)新評價相關(guān)的信息資源大部分已經(jīng)數(shù)字化。在事實型評價數(shù)據(jù)庫群的建設上將采用開放的運作方式，以現(xiàn)有資源為基礎(chǔ)，有效整合不同來源、不同性質(zhì)的信息資源，最終形成涵蓋政府科技統(tǒng)計信息、科技期刊、學位論文、會議論文、科技成果、專利和標準、國外科技資源以及科技企業(yè)數(shù)據(jù)庫的全方位反映企業(yè)科技投入和產(chǎn)出狀況的資源體系。

“事實型數(shù)據(jù)+專用方法工具+專家智慧”的科技情報研究方法論應用的前提是存在事實型數(shù)據(jù)庫。因此，對事實型數(shù)據(jù)的內(nèi)涵與作用和如何建設事實型數(shù)據(jù)庫等問題的深入探討，對推動“事實型數(shù)據(jù)+專用方法工具+專家智慧”的研究方法論的應用和發(fā)展具有現(xiàn)實意義。

一、開展溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價研究的背景和意義

1、開展企業(yè)科技競爭力評價的重要性與緊迫性

根據(jù)瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院出版的《世界競爭力年度報告》，我國的國際競爭力在46個國家和地區(qū)中，排名基本與印度持平，不敵韓國，遠低于美國、日本等發(fā)達國家，并且經(jīng)幾年排名有下降的趨勢。在該研究中，科技競爭力要素包括：R&D經(jīng)費、R&D人員、技術(shù)管理、科學環(huán)境和知識產(chǎn)權(quán)五個方面，其中特別強調(diào)企業(yè)和國家競爭力中的核心地位。在科技競爭力評價的26項指標中，至少有7項是直接針對企業(yè)的評價。

通過這些評價指標反映出我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不夠活躍，技術(shù)合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移仍處于較低水平，企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費的投入明顯不足等?？梢哉f：企業(yè)科技競爭力的低下，已經(jīng)成為影響我國國際競爭力的主要因素。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）企業(yè)R&D經(jīng)費投入過低，國家研究開發(fā)投資結(jié)構(gòu)失調(diào)

改革開放以來，國家對增加科技投入做出了很大努力，但在R&D投入中，企業(yè)投入比例失調(diào)，投資主體錯位。據(jù)有關(guān)資料顯示，在全部R&D投入中，企業(yè)投入的比例，美國為72%~73%、德國為66%~67%，而我國尚不足50%。

（2）科技與經(jīng)濟嚴重脫節(jié)，科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力薄弱

我國現(xiàn)行科技體制尚存在深層次的問題和缺陷，在研究開發(fā)人力和經(jīng)費投入方面都以政府為主，與科技活動有關(guān)的市場機制比較薄弱，適應當前新形勢的機制商尚未形成?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力較弱，據(jù)統(tǒng)計，我國每年取得的科技成果近3萬項，大約只有20%左右的成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的僅僅5%。

（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度低

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，結(jié)構(gòu)不合理、創(chuàng)新能力不強。在我國高技術(shù)產(chǎn)品制造中，主要以加工貿(mào)易為主，真正自己能夠生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的不多，產(chǎn)品的技術(shù)含量較低，結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)創(chuàng)新能力依然不高。

(4) 企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體

我國創(chuàng)新主體相對集中于科研機構(gòu)、高等院校，企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，大部分科技力量仍游離于企業(yè)與市場之外。目前，我國獨立于企業(yè)之外的研究開發(fā)機構(gòu)占80%，而美國僅為6%。企業(yè)的科技開發(fā)投入僅占銷售額的3%，而國外一些相關(guān)企業(yè)用于科技開發(fā)的投入已占到銷售額的5%~10%。由于受長期經(jīng)濟粗放型增長方式的影響，我國企業(yè)普遍存在著重資本要素的外延擴張，不重視技術(shù)進步的內(nèi)涵突破的現(xiàn)象。

21世紀國家競爭力的重要組成部分是國家科技競爭力，而形成國家科技競爭力的主體是企業(yè)。因此，如何引導和推動企業(yè)重視和加強在研發(fā)方面的投入，支持企業(yè)成為創(chuàng)新主體，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好支撐環(huán)境已經(jīng)成為各級政府科技主管部門的當務之急。而如何客觀有效地對高新企業(yè)創(chuàng)新能力進行科學評價，也日益成為科技管理部門、企業(yè)界和學術(shù)界關(guān)注的熱點問題之一。因此，迫切需要研究和建立企業(yè)科技競爭力評價體系，有效引導和推動企業(yè)科技創(chuàng)新，引導創(chuàng)新資源的合理流動，提高國家科技投入的效率，逐步提升我國整體科技競爭能力。

2、目前企業(yè)科技競爭力評價方法

近年來，國內(nèi)外一些學者和科研單位，相繼開展了對企業(yè)科技競爭力以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價的研究，并逐步總結(jié)提煉出不同的評價方法和體系。

（1）宏觀的國家和科技競爭力評價方法。從Steele（1988）利用核對表（Checklist）形式對R&D活動進行評價開始，直到20世紀90年代初，國內(nèi)外對企業(yè)創(chuàng)新能力測度的理論研究都比較缺乏，使用的指標也比較粗略，而且是針對國家和地區(qū)的，不太適合測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。例如，我國國家統(tǒng)計局在20年代90年代初，國內(nèi)外對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度的理論都比較缺乏，使用的指標也比較粗略，而且是針對國家和地區(qū)的，不太適合測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。例如，我國國家統(tǒng)計局在20世紀90年代初，主要以技術(shù)開發(fā)經(jīng)費投入等為基礎(chǔ)，建立技術(shù)開發(fā)能力綜合指數(shù)指標；意大利在測度其國家技術(shù)創(chuàng)新能力時采用了專利、技術(shù)貿(mào)易、高技術(shù)產(chǎn)品出口等三個指標；日本科技技術(shù)廳推薦的指標有專利、技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)密集產(chǎn)品輸出、制造業(yè)總附加值等。

(2)企業(yè)科技競爭力評價方法。20世紀90年代中期以后，國內(nèi)外對測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究開始活躍起來。Ransley和Rogers（1994）對企業(yè)的最佳R&D實踐進行了研究總結(jié)，提出了技術(shù)策略等7個應考慮的方面。吳運建等（1995）提出了測度技術(shù)創(chuàng)新能力的四個角度，即：投入產(chǎn)出的角度、知識的產(chǎn)生和交流角度、商業(yè)化角度、分類測度的角度。曹崇延、王淮學（1998）將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分成7個方面，對應于每個能力，分別設計了7個指標體系，共40個分指標。

(3)定性和定量相結(jié)合的企業(yè)科技競爭力評價方法。很多學者提出了定量的或定性與定量相結(jié)合的企業(yè)科技競爭力評價方法，采用了諸如模糊綜合評判數(shù)學模型、相關(guān)分析方法、線性加權(quán)和法、綜合指數(shù)法、模糊聚類分析、層次分析法（APH）、數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）等方法對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行測度，并進行了大量實證研究工作。

二、建立溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價體系分析探討

1、溫州泵閥企業(yè)科技競爭評價系統(tǒng)構(gòu)建內(nèi)容

   溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價系統(tǒng)是以事實型數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)設計構(gòu)建的，為解決前面所論及的共性問題提供了一個新的研究視角。

（1）系統(tǒng)的構(gòu)建

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是技術(shù)是技術(shù)實踐活動、生產(chǎn)經(jīng)營活動與管理實踐活動的統(tǒng)一體，是從技術(shù)開發(fā)到最終商業(yè)化應用的一系列相關(guān)活動的總和。因此要對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行評價是一項復雜的工作。但總體而言，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動可以看做是一個投入-產(chǎn)出過程，技術(shù)創(chuàng)新需要各種不同資源的投入，最終也必然通過一定的產(chǎn)出形式來體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新活動的效果。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動進行過程中，還要受到來自企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境的影響。因此，在系統(tǒng)的構(gòu)建中，應把分析的焦點聚集在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新管理和創(chuàng)新產(chǎn)出三個方面，分別對其進行評價。

本系統(tǒng)的創(chuàng)新點還在于在模型技術(shù)上將事實型數(shù)據(jù)層和評價層進行分離。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新事實型數(shù)據(jù)層作為整個創(chuàng)新評價模型的基礎(chǔ)，可以脫離具體的評價方法或模型單獨存在，而任何不同的評價方法都可以建立在相同的事實型數(shù)據(jù)層的基礎(chǔ)之上。這樣就避免了由于評價模式的分歧而導致的數(shù)據(jù)表達的不一致。

本系統(tǒng)的創(chuàng)新點還在于模型設計上將事實型數(shù)據(jù)層和評價層進行分離。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新事實型數(shù)據(jù)層作為整個創(chuàng)新評價系統(tǒng)的基礎(chǔ)，可以脫離具體的評價方法或模型單獨存在，而任何不同的評價方法都可以建立在相同的事實型數(shù)據(jù)層的基礎(chǔ)之上。這樣就避免了由于評價模式的分歧而導致的數(shù)據(jù)表達的不一致。

該系統(tǒng)將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新流程分為三個相對獨立，但又彼此相關(guān)的模塊：技術(shù)創(chuàng)新投入模塊、技術(shù)創(chuàng)新管理模塊和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出模塊。

針對技術(shù)創(chuàng)新投入模塊和產(chǎn)出模塊建立事實型數(shù)據(jù)層，并利用各種評價模型進行評價。利用產(chǎn)出模塊和投入模塊的分析，揭示創(chuàng)新管理狀況。

針對創(chuàng)新投入模塊，已經(jīng)建立了各種成熟的模型，并利用國家科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)及各種調(diào)查數(shù)據(jù)作為輸入，實現(xiàn)對創(chuàng)新投入的定性與定量結(jié)合的評價。    

在產(chǎn)出模塊中，強調(diào)了事實型的科技成果的產(chǎn)出，包括發(fā)表的文章、取得的專利和獎勵，具體承擔的科技項目等。這些是此前對企業(yè)創(chuàng)新能力的評價中被忽略的部分。研究人員或相關(guān)機構(gòu)可以利用相應的評價模型，或直接應用事實型數(shù)據(jù)，對企業(yè)技術(shù)競爭能力進行評價。評價結(jié)果可以用于科技項目評審、科技獎勵、創(chuàng)新研究、企業(yè)科技競爭力進行比較研究、科技發(fā)展戰(zhàn)略的制定等方面。

(2)系統(tǒng)的特點

以事實型數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的評價系統(tǒng)具有明顯不同于此前評價模型的特點：

① 該系統(tǒng)以事實型數(shù)據(jù)為依據(jù)。通過企業(yè)科技競爭力評價指標體系和基礎(chǔ)評價數(shù)據(jù)庫建設為評價提供基礎(chǔ)平臺。

② 系統(tǒng)強調(diào)在組織形式上和技術(shù)上實現(xiàn)對相關(guān)科技評價資源的整合。在組織上，系統(tǒng)強調(diào)開放的數(shù)據(jù)資源合作模式，使來自政府機構(gòu)、科研院所和信息服務企業(yè)的信息內(nèi)容可以有效集成。在技術(shù)上，將為來自不同渠道的信息資源提供統(tǒng)一檢索入口，而且相關(guān)數(shù)據(jù)之間可以相互鏈接。

③ 提供開放的研究平臺，在此基礎(chǔ)上可以按照不同的模型和指標體系進行不同的創(chuàng)新評價研究。由于所有評價研究基于共同的事實型數(shù)據(jù)，研究結(jié)果易于驗證和對比。

④ 數(shù)據(jù)層和評價層分離。數(shù)據(jù)層強調(diào)數(shù)據(jù)的事實性和客觀性；而評價層，不同的研究和使用者可以根據(jù)不同的應用建立不同的評價系統(tǒng)。

2、建立評價指標體系建立及事實型數(shù)據(jù)庫

    中國企業(yè)科技競爭力評價系統(tǒng)的核心是企業(yè)科技競爭力評價指標體系的建立及事實型基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設

（1）溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價指標體系的建立

建立評價指標體系應遵循以下原則：

① 科學性。指標選擇是否科學合理直接關(guān)系到評價質(zhì)量的好壞。為了能反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與規(guī)律，指標選擇要有代表性，完整性和系統(tǒng)性。

② 政策導向性。對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價就是要對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作進行規(guī)范化，從而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作起到導向和監(jiān)督作用。

③ 可比性。指標選擇要有利于企業(yè)的不同時期之間、不同企業(yè)之間的對比，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的進展。

④ 可操作性。評價的目的是要在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作中得到應用。這就要求指標選擇要具有可操作性。指標選擇相對簡單，數(shù)據(jù)易采集，計算公式科學合理，評價過程簡單，利于掌握和推廣，同時還要考慮數(shù)據(jù)的可獲取性。

⑤ 繼承性。應參考目前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價所建立的各種指標體系，并吸取現(xiàn)有的國家科技項目如863計劃、科技攻關(guān)、創(chuàng)新基金等項目評估辦法和評估經(jīng)驗。

根據(jù)以上原則，初步篩選確定多個相互聯(lián)系又相互補充的反映技術(shù)創(chuàng)新活動內(nèi)容的統(tǒng)計指標，力求客觀、準確、全面、深入地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀況。

① 企業(yè)創(chuàng)新投入指標：企業(yè)科技人員數(shù)量及比例，企業(yè)科研開發(fā)費用及比例，企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費投入等；

② 企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出指標：企業(yè)專利數(shù)量及專利的被引分析，企業(yè)人員論文數(shù)量及被引分析，企業(yè)科技成果數(shù)量及質(zhì)量分析，企業(yè)學術(shù)會議論文數(shù)量及引文分析，企業(yè)承擔國家科技課題數(shù)量及最終評價，國家科技計劃申請次數(shù)及承擔情況評價，企業(yè)間科技開發(fā)合作情況,企業(yè)與大學科研成果轉(zhuǎn)化情況；

③ 企業(yè)創(chuàng)新管理指標

 該指標體系應通過評價模型的運作，采用專家調(diào)查法和層次分析法等情報學研究方法加以不斷完善。

（2）事實型數(shù)據(jù)庫的建設

 隨著國內(nèi)外數(shù)字圖書館和數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，與企業(yè)創(chuàng)新評價相關(guān)的信息資源大部分已經(jīng)數(shù)字化。在國家實施的科技計劃中已積累了大量與科技創(chuàng)新相關(guān)的資料。國家歷次科技統(tǒng)計也收集了大量與企業(yè)創(chuàng)新評價相關(guān)的數(shù)據(jù)。特別是以中國科學技術(shù)信息研究所及所屬萬方數(shù)據(jù)公司為代表的相關(guān)信息服務機構(gòu)。特別是以中國科學技術(shù)信息研究所及所屬萬方數(shù)據(jù)公司為代表的相關(guān)信息服務機構(gòu)，通過數(shù)十年的建設和積累已經(jīng)為評價平臺建設打下了雄厚的基礎(chǔ)，建立了包括科技成果庫、學位論文庫、學術(shù)會議論文庫、專利庫、企業(yè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫和科技論文庫等基礎(chǔ)基礎(chǔ)企業(yè)科技信息資源。

 在事實型評價數(shù)據(jù)庫群的建設上將采用開放的運作方式，以現(xiàn)有資源為基礎(chǔ)，有效整合不同來源、不同性質(zhì)的信息資源，最終形成涵蓋政府科技統(tǒng)計信息、科技期刊、學位論文、會議論文、科技成果、專利和標準、國外科技資源以及科技企業(yè)數(shù)據(jù)庫的全方位反映企業(yè)科技投入和產(chǎn)出狀況的資源體系。具體支援包括：

① 國家863計劃、科技攻關(guān)計劃、星火計劃、火炬計劃、中小企業(yè)創(chuàng)新基金、國家科技成果重點推廣計劃、國家重點新產(chǎn)品計劃積累的企業(yè)數(shù)據(jù)和項目數(shù)據(jù)/目前這些數(shù)據(jù)資源大部分處于閑置狀態(tài)。中國科技信息研究所已經(jīng)開始啟動了“國家科技報告”項目，將盤活以上數(shù)據(jù)資源，建立供評價使用的企業(yè)科技報告數(shù)據(jù)庫，重點收集企業(yè)承擔科技項目和完成項目的情況。

② 全國R&D資源清查工業(yè)資料匯編及歷年的中國科技統(tǒng)計年鑒。

③ 科技企業(yè)類數(shù)據(jù)庫：中國科學技術(shù)信息研究所萬方數(shù)據(jù)公司生產(chǎn)的企業(yè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫目前擁有16萬條記錄。剔除純銷售型公司，按行業(yè)代碼對企業(yè)記錄進行分類，每個行業(yè)按營業(yè)額選取企業(yè)，補充記錄項，建立評價企業(yè)科技競爭力的企業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

④ 科技期刊數(shù)據(jù)庫：通過國內(nèi)信息服務企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化運作，已建立涵蓋主要核心科技期刊的全文數(shù)據(jù)庫，包括萬方數(shù)據(jù)數(shù)字化期刊群、清華同方CNKI和重慶維普期刊數(shù)據(jù)庫，覆蓋了約8000種期刊和大部分核心刊物。同時利用論文間的引證關(guān)系，建立了中國學位全文數(shù)據(jù)庫，包括學位論文文摘58萬條，全文近35萬篇。

⑤ 學術(shù)會議數(shù)據(jù)庫：中國科學技術(shù)信息研究所已建立中國學術(shù)會議全文數(shù)據(jù)庫，包括會議文摘40多萬條，會議全文24萬篇。

⑥ 科學成果數(shù)據(jù)庫：在中國科學技術(shù)信息研究所萬方數(shù)據(jù)公司科技成果數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，聯(lián)合其他國內(nèi)權(quán)威的科技成果數(shù)據(jù)庫，根據(jù)科學成果的等級和所屬單位性質(zhì)進行分類，抽取出企業(yè)類科技成果，并根據(jù)企業(yè)基礎(chǔ)庫數(shù)據(jù)，以企業(yè)名稱和行業(yè)代碼進行關(guān)聯(lián)，建立評價企業(yè)科技競爭力的科學成果庫。

⑦ 科學人才數(shù)據(jù)庫：集成已有的科學人才數(shù)據(jù)庫，加以補充和完善，建立科技人才數(shù)據(jù)庫。

⑧ 專利和標準數(shù)據(jù)庫：利用國家專利局建立的國家專利數(shù)據(jù)庫，通過機構(gòu)代碼的關(guān)聯(lián)，建立企業(yè)科技競爭力評價科技專利數(shù)據(jù)庫。同時，利用國家技術(shù)監(jiān)督局建立的標準數(shù)據(jù)庫，包括技術(shù)標準21萬條，全文2.5萬篇。

⑨ 科技獎勵數(shù)據(jù)庫：正在建設中。11）國外科技信息庫：通過對國內(nèi)大學和研究機構(gòu)（如NSTL）訂購的國外科技信息數(shù)據(jù)庫，特別是期刊數(shù)據(jù)庫的整合，實現(xiàn)對企業(yè)內(nèi)人員在國外期刊發(fā)表論文情況和被引用情況的一站式檢索和查詢，并可通過索取原文實現(xiàn)對關(guān)鍵信息的驗證。

(3)建立以企業(yè)為核心的知識檢索和鏈接系統(tǒng)

   該系統(tǒng)通過知識檢索和知識鏈接，構(gòu)建以企業(yè)為核心的知識體系和評價體系，通過知識檢索和引文分析功能，實現(xiàn)針對目標企業(yè)，跨各類異質(zhì)信息的一站式檢索，檢索結(jié)果可以通過系統(tǒng)提供的知識鏈接功能索取原文，對結(jié)果進行驗證。同時，通過引文分析可以構(gòu)建被引論文數(shù)據(jù)庫和論文庫，為發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型企業(yè)奠定客觀的事實性基礎(chǔ)。

三、溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價系統(tǒng)的實踐

當前在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，溫州科技創(chuàng)新涉及大數(shù)據(jù)的使用、提供、運營、深層次加工與維護。為此，我們對溫州泵閥企業(yè)科技創(chuàng)新情況進行調(diào)查。并根據(jù)調(diào)查材料對其科技競爭力進行探索實踐為突破口。研究建立溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價體系，有效引導和推動溫州泵閥企業(yè)科技創(chuàng)新。

 企業(yè)科技競爭力評價方法。國內(nèi)外對測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究開始活躍起來。定性和定量相結(jié)合的企業(yè)科技競爭力評價方法。很多學者提出了定量的或定性與定量相結(jié)合的企業(yè)科技競爭力評價方法，采用了諸如模糊綜合評判數(shù)學模型、相關(guān)分析方法、線性加權(quán)和法、綜合指數(shù)法、模糊聚類分析、層次分析法（APH）、數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）等方法對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行測度，并進行了大量實證研究工作。

我們對溫州泵閥進行科技競爭力評價方法是：一是運用生產(chǎn)函敢分析，主要給出企業(yè)的科技進步速度和科技進步對企業(yè)增長的貢獻。二是運用數(shù)據(jù)包絡分析(Data Enveiopment Analysis，簡稱DEA，)研究分析企業(yè)的科技效率和規(guī)模效益，沿著時間進程的實際狀況，以對企業(yè)科技進步有一個歷史的發(fā)展的認識。三是企業(yè)科技進步因素分析，其中主導作用的方法是層次分析法（Amelytic Hierarchy  Frocess簡稱AHP）這是一種較好的非數(shù)學模型的決策方法。

1. 科技進步分析評估指標

1.1 科技進步宏觀水平

科技進步對生產(chǎn)的作用是廣義的，它包括采用新技術(shù)，改進新工藝，提高勞動者素質(zhì)，改善經(jīng)營管理，發(fā)揮信息資源等因素的綜合影響，選用國家科委推薦的應用道格拉斯函數(shù)中“增長速度方程”計算。

（1） 科技進步增長速度α：

             α=Y-K-βL                                       (1)

式中：Y-----企業(yè)凈產(chǎn)值增長速度

      K-----資金（固定資產(chǎn)凈值+流動資金年平均余額）投入增長速度

      L-----勞力（職工總數(shù)）投入增長速度

       -----資金產(chǎn)出彈性系數(shù)

     β-----勞力產(chǎn)出彈性系數(shù)

+β=1、、β的取值按國家計委規(guī)定，=0.2~0.3，β=0.8-0.7來確定，但是一旦經(jīng)確定后，對企業(yè)考評時，應保持相同的、β值。

（2） 科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率EA:

              EA=α/Y×100%                                    (2）

式中：α-----科技進步增長速度

       Y-----凈產(chǎn)值增長速度

這是一項宏觀指標，考慮新產(chǎn)品開發(fā)或技術(shù)改造項目投資所產(chǎn)生的效益周期，參與計算的年份為若干年更為準確，則Y、K、L取平均年增長速度。

1.2 經(jīng)濟效益：

（1）全員勞動生產(chǎn)率LN

LN=工業(yè)總產(chǎn)值/總職工人數(shù)（千元/人）

（2）資金利稅率Z：

Z=（年利稅總額/固定資產(chǎn)凈值+流動資產(chǎn)年平均余額）×100%

（3）新產(chǎn)品稅率N:

N=（新產(chǎn)品利稅率/全部產(chǎn)品利稅總額）×100%

（4）產(chǎn)值利稅率Q：

Q=（年利稅總額/年工業(yè)總產(chǎn)值）×100%

1.3產(chǎn)品技術(shù)水平：

（1）產(chǎn)品合格率P：

P=(新產(chǎn)品產(chǎn)量/產(chǎn)品總產(chǎn)量）×100%

（2）新產(chǎn)品產(chǎn)值率C

C=（新產(chǎn)品產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值）×100%

（3）新產(chǎn)品種數(shù)比重X:

X=(新產(chǎn)品種數(shù)/產(chǎn)品總種數(shù)）×100%

1.4  技術(shù)開發(fā)能力：

（1）技術(shù)開發(fā)人員比重D：

D=技術(shù)開發(fā)人員數(shù)（本企業(yè)+引進+聘用）

  /工程技術(shù)人員總數(shù)（本企業(yè)+引進+聘用）×100%

（2）技術(shù)開發(fā)經(jīng)費比重K：

a.   K1=（技術(shù)開發(fā)經(jīng)費/產(chǎn)品銷售總額）×100%

b.   K2=(購買科技成果經(jīng)費+職工技術(shù)培訓經(jīng)費/產(chǎn)品銷售總額）×100%

c. 技術(shù)改造投入比重S：

S=（技術(shù)改造投資/固定資產(chǎn)總投資）×100%

1.5  職工隊伍素質(zhì)：

（1）科技人員占全體職工比例E：

E=(科技人員數(shù)/職工總?cè)藬?shù)）×100%

（2）職工平均受教育年限J1：

J1=（∑各學齡組人數(shù)×各學齡組教育年限/職工總?cè)藬?shù)）×（年/人）

教育年限：文盲0年，小學6年，初中9年，高中12年，大專14年，大學16年，研究生19年。

（3）職工年平均繼續(xù)工程教育課時數(shù)J2：

J2=∑各期培訓班教育課時數(shù)×各期培訓班受訓人數(shù)/職工總?cè)藬?shù)

1.6  管理水平（定性考核指標）：

（1）領(lǐng)導素質(zhì)；

（2）企業(yè)上等級；

（3）標準與質(zhì)量管理；

（4）安全生產(chǎn)與勞動保護；

（5）環(huán)境保護；

（6）技術(shù)革新、技術(shù)推廣和合理化建議獎勵制度；

2. 科技進步分析評估方法

2.1  確定考核指標權(quán)重系數(shù)（按六大類指標分配權(quán)重）：

根據(jù)各類指標對科技進步的重要性確定指標的權(quán)重系數(shù)。采用“功能比較法”確定權(quán)重，即將六大類指標，--比較其重要性，凡比者（列式指標）重于被比者（行式指標）時，記為1（符號+），反之記為0（符號-），然后統(tǒng)計權(quán)重（即重要性）分析情況，并作歸1化，則得出各類指標的權(quán)重系數(shù)。

例如10位考評成員之一者，對六類指標的功能比較結(jié)果如表1.

表1  功能比較法確定指標權(quán)重

                                              時間：     年    月    日

注：×-為同一指標不可比。

將10位考評成員像表1所確定的指標權(quán)重結(jié)果作平均，并以此作基礎(chǔ)加以協(xié)商調(diào)整確定出六類指標的權(quán)重系。例表2.

表2  六類指標權(quán)重

設表2為指標重矩陣A,則：

權(quán)重矩陣A=（0.30；0.20；0.20，0.15；0.15;0.10;0.10）         （3）

2.2 等級評價

某企業(yè)科技進步指標考核評價，由考評小組成員分別根據(jù)各個考核指標中分指標確定的量化標準要求，按六大類指標匯總評價劃分等級。如表3：

上述三種分析從不同角度反映企業(yè)科技進步，各自不同的經(jīng)濟學含義，三者有機結(jié)合互為補充，將構(gòu)成企業(yè)科技進步的全方位測定與分析。目前，對企業(yè)科技進步的考核指標也日趨完善，如何測定與分析呢？其考核根據(jù)的選定，應以能反映工業(yè)企業(yè)科技進步特點為重要指標，可歸納為六大類，按類再確定分指標。

在對技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。但總體而言，還存在以下共性的問題：評價研究缺乏事實型數(shù)據(jù)的支撐；各種評價方法和評價模型各自為戰(zhàn)，缺乏開放性。研究和評價數(shù)據(jù)無法復用。

眾多學者在對技術(shù)創(chuàng)新能力測度的研究中，都試圖對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行度量和評價，建立了形形色色的技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。但總體而言，還存在以下共性的問題：（1）盡管專家學者普遍認為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是由若干要素構(gòu)成的一種系統(tǒng)能力，但是對技術(shù)創(chuàng)新能力所包括的因素各有差異，導致對企業(yè)技術(shù)能力的評價相差甚遠。（2）盡管以上方法都指出技術(shù)創(chuàng)新能力應該是一個系統(tǒng)，但在大多數(shù)評價方法中還是僅對幾個方面簡單加總，而沒有進行系統(tǒng)處理，缺少整體性的評價。（3）評價研究缺乏事實型數(shù)據(jù)的支撐。大多數(shù)評價是基于小樣本量的調(diào)查、統(tǒng)計，且基礎(chǔ)數(shù)據(jù)無法驗證。事實上，再好的評價模型，如果缺少事實型數(shù)據(jù)的支持，其研究結(jié)果都很難保持客觀、公正。（4）各種評價方法和評價模型各自為戰(zhàn)，缺乏開放性。研究和評價數(shù)據(jù)無法復用。

四、建立基于事實型數(shù)據(jù)庫支撐溫州泵閥企業(yè)科技競爭力評價的研究

隨著對科技創(chuàng)新的理解以及對科技政策研究的不斷深入，從科技投入、產(chǎn)出、政策為典型代表的科技創(chuàng)新活動當中，所產(chǎn)生的事實型數(shù)據(jù)作為連接創(chuàng)新與科技政策研究的重要載體日益得到政策研究者的重視，而基于事實型數(shù)據(jù)的科技政策研究也逐漸成為制定科技政策的重要基礎(chǔ)和發(fā)展趨勢。

以事實型數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，綜合集成“事實型數(shù)據(jù)+專用方法工具+專家智慧”的科技情報研究方法是一種有效的方法論。這種方法論的基本思路是，在建立和累積、更新事實型數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，針對某些科技問題，組織研究隊伍，采用各種定量與定性相結(jié)合的系統(tǒng)集成方法，對事實型數(shù)據(jù)進行深入分析，從中發(fā)現(xiàn)某種現(xiàn)象、規(guī)律，繼而通過專家智慧，提煉出可指導實踐的政策建議?？萍记閳髾C構(gòu)應廣泛采用“事實型數(shù)據(jù)+專用方法工具+專家智慧”的科技研究方法開展工作。

科技調(diào)研為決策科學化提供可靠依據(jù)，推動科學技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展?？萍颊{(diào)研為不同層次的科學決策服務為主要目的一類社會化的智能活動。

“事實型數(shù)據(jù)+專用方法工具+專家智慧”的科技調(diào)研研究方法論應用的前提是存在事實型數(shù)據(jù)庫。因此，對事實型數(shù)據(jù)的內(nèi)涵與作用和如何建設事實型數(shù)據(jù)庫等問題的深入探討，對推動“事實型數(shù)據(jù)+專用方法工具+專家智慧”的科技情報研究方法論的應用和科技情報研究工作的發(fā)展具有現(xiàn)實意義。

事實型數(shù)據(jù)包括的內(nèi)容及其類型廣泛。對于科技領(lǐng)域來說，事實型數(shù)據(jù)是指長期積累形成的與科技創(chuàng)新全過程相關(guān)的各類科技信息資源，涉及客觀描述科技創(chuàng)新決策和具體的科技創(chuàng)新活動全過程的各類科技信息資源，具體可涵蓋科研產(chǎn)出、技術(shù)投入、科技投入、科技政策、技術(shù)開發(fā)成功、產(chǎn)業(yè)化應用、科研或工程案例以及用戶行為數(shù)據(jù)等諸多內(nèi)容。例如，對于科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)，可包括如論文和專利等；對于技術(shù)產(chǎn)出，可包括如技術(shù)標準和技術(shù)貿(mào)易額等；對于科技投入?？砂ㄕ推髽I(yè)的研發(fā)投入數(shù)據(jù)和相關(guān)科技檔案等。由于事實型數(shù)據(jù)是對事物發(fā)展過程和結(jié)果的客觀描述，具有敏感性、積累性和離散性的特性。

1、開展事實型數(shù)據(jù)庫建設的主要內(nèi)容

    事實型數(shù)據(jù)類型繁多、內(nèi)容廣泛、形式多樣。商業(yè)數(shù)據(jù)庫服務商提供了許多事實型數(shù)據(jù)庫，科技情報機構(gòu)可采取購買、二次加工等方式建立一些所需要的事實型數(shù)據(jù)庫，但有些事實型數(shù)據(jù)尤其是中文事實型數(shù)據(jù)是購買不到的，需要科技情報機構(gòu)去收集、加工。

目前，科技調(diào)研主要開展科技發(fā)展動態(tài)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題研究、科技政策研究，為應用“事實型數(shù)據(jù)+專用方法工具+專家智慧”的科技調(diào)查研究方法論奠定基礎(chǔ)。

（1）建設政府科技項目類事實型數(shù)據(jù)庫

政府科技項目管理包括制定政策方針與確定資助重點、項目申請、立項評審、確定資助項目、中期評估、項目驗收和成果管理七個環(huán)節(jié)。在每個環(huán)節(jié)中都會產(chǎn)生大量的事實型數(shù)據(jù)，如項目申請書、年度報告、驗收報告、結(jié)題報告以及公開發(fā)表的學術(shù)論文、會議報告、專題講座、學術(shù)專著和軟件等?；谶@些事實型數(shù)據(jù)，可以開展科技發(fā)展熱點與趨勢以及科研人員、科研機構(gòu)的評價等基礎(chǔ)性研究工作。例如，基于項目申報書，就可以開展科學研究的發(fā)展規(guī)律和演化模式，發(fā)現(xiàn)研究熱點、新的學科生長點等。因此，科技情報機構(gòu)應充分發(fā)揮隸屬于政府科技主管部門的體制優(yōu)勢，開展政府科技項目類事實型數(shù)據(jù)庫建設工作。

（2）建設產(chǎn)業(yè)類事實型數(shù)據(jù)庫

    科技引領(lǐng)、服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為各級政府的工作重點，大多數(shù)政府部門都確定了各自的重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)，如我市政府確定了重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)。開展產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題研究，如產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài)、模式以及重點技術(shù)領(lǐng)域和發(fā)展趨勢等，為政府部門以及相關(guān)機構(gòu)提供決策服務成為科技情報研究工作一項主要內(nèi)容。因此，科技情報機構(gòu)應建設產(chǎn)業(yè)類事實型數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容可包括：經(jīng)濟社會宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)，如國民經(jīng)濟核算情況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、財政收支情況、全社會投資情況、主要社會經(jīng)濟活動情況等；產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，如產(chǎn)業(yè)內(nèi)容、企業(yè)總量、企業(yè)銷售總收入、增加值、技術(shù)創(chuàng)新情況等；企業(yè)數(shù)據(jù)，如企業(yè)基本情況、人員情況、經(jīng)營與技術(shù)活動情況、企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)擁有情況和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況；等等。

（3）建設政策類事實型數(shù)據(jù)庫

科技情報機構(gòu)在開展科技政策研究與服務過程中，經(jīng)常會需要某個歷史時期的某個國家或地區(qū)科技政策類數(shù)據(jù)，如果平時沒有注重連續(xù)的收集、加工科技政策類數(shù)據(jù)，則很難保證在需要的時候得到這類科技政策數(shù)據(jù)。因此，科技情報機構(gòu)應從時間和國家/地區(qū)兩個維度，長期、連續(xù)地收集、加工國內(nèi)外科技政策類數(shù)據(jù)、具體包括科技政策、科技規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、稅收政策、投資政策以及人才政策等，以提高科技政策研究的權(quán)威性以及快速反應能力。

（4）建設網(wǎng)絡信息類事實型數(shù)據(jù)庫

在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)飛速發(fā)展的今天，各種網(wǎng)站、論壇等成為各類信息發(fā)布的重要渠道，其中包含了十分有價值的事實型數(shù)據(jù)。

2、事實型數(shù)據(jù)庫建設的對策和建議

事實型數(shù)據(jù)庫建設是一項長期性的基礎(chǔ)工作，需要得到政府部門的重視和支持，同時也需要科技情報機構(gòu)采取有效的機制和開發(fā)應用新技術(shù)，開展事實型數(shù)據(jù)庫建設工作

（1）政府部門應統(tǒng)籌規(guī)劃事實型數(shù)據(jù)庫建設工作

政府科技項目類和產(chǎn)業(yè)類等事實型數(shù)據(jù)是戰(zhàn)略性基礎(chǔ)資源，特別是對于那些敏感性特性較明顯的事實型數(shù)據(jù)，會涉及國家安全和國家利益，此外大多數(shù)事實型數(shù)據(jù)都以數(shù)字化形式呈現(xiàn)，如果不及時收集、加工和集中保存，則可能出現(xiàn)數(shù)據(jù)永久丟失等問題。因此，政府部門應統(tǒng)籌規(guī)劃事實型數(shù)據(jù)建設工作，健全事實型數(shù)據(jù)收集加工的體制機制，建立事實型數(shù)據(jù)管理與使用規(guī)范制度，加大事實型數(shù)據(jù)收集加工的經(jīng)費投入，推動實施型數(shù)據(jù)庫建設工作規(guī)范、有序地開展。

（2）采取共建共享機制推動事實型數(shù)據(jù)庫建設工作

    由于事實型數(shù)據(jù)具有積累性和離散性的特性，任何一個科技情報機構(gòu)都很難做到全面、完整地收集、加工事實型數(shù)據(jù)，因此需要科技情報機構(gòu)協(xié)作共建事實型數(shù)據(jù)庫，并且在科技情報機構(gòu)內(nèi)部共享事實型數(shù)據(jù)庫，支撐科技情報研究能力的整體提升。共建共享機制在國家科技圖書文獻中心的建設與發(fā)展中得到成功應用，中信所建立的“中國科技情報網(wǎng)”也為科技情報機構(gòu)共建共享事實型數(shù)據(jù)庫提供了技術(shù)平臺，科技情報機構(gòu)內(nèi)部具備了以共建共享機制開展事實型數(shù)據(jù)庫建設工作的條件。

（3）研究開發(fā)新技術(shù)支撐事實型數(shù)據(jù)庫建設工作

傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫建設方法和技術(shù)已不適應數(shù)字環(huán)境下事實型數(shù)據(jù)收集、加工的發(fā)展要求?？萍记閳髾C構(gòu)需要研究開發(fā)數(shù)據(jù)收集與加工的新技術(shù)，支撐事實型數(shù)據(jù)庫建設工作，如研究開發(fā)數(shù)據(jù)收集技術(shù)如網(wǎng)絡信息收集技術(shù)和數(shù)據(jù)整合技術(shù)等，提高事實型數(shù)據(jù)收集的自動化水平，研究開發(fā)數(shù)據(jù)加工技術(shù)如數(shù)據(jù)清洗、信息抽取和語言翻譯技術(shù)等，提高數(shù)據(jù)加工的智能化水平。

3“事實型數(shù)據(jù)+專用方法工具+專家智慧”科技情報研究方法論應用探討

這種方法論的基本思路是在建立和累積、更新信息資源數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，針對某些科技問題，組織研究隊伍，采用各種定量與定性相結(jié)合的系統(tǒng)集成方法，對事實型數(shù)據(jù)進行深入分析，從中發(fā)現(xiàn)某種現(xiàn)象、規(guī)律，繼而通過專家智慧，提煉出可指導實踐的政策建議來。

首先，要加強事實型數(shù)據(jù)資源的建設。在我國創(chuàng)新型國家建設的進程中，需要不斷對各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力進行分析，對制度、政策和工作的實踐效果進行評估，并在此基礎(chǔ)上提供有價值的政策建議。因此，迫切需要在開展科技政策研究之前群找準確、真實、適用、具體的原始信息和數(shù)據(jù)，并以此來建立事實型數(shù)據(jù)資源庫。

其次，要加強專用工具方法的開發(fā)。專用研究方法、工具與高質(zhì)量的事實數(shù)據(jù)資源之間的有機結(jié)合，可以支持科技政策研究人員作出比較準確的和客觀判斷。事實型數(shù)據(jù)資源庫只是科技政策研究工作的基礎(chǔ)，事實型數(shù)據(jù)本身并不能對科技政策研究工作中的具體問題提供答案。如何找出隱藏在浩如煙海的事實型數(shù)據(jù)中的重大發(fā)現(xiàn)、重要規(guī)律，找出影響科技政策和科技戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素，必須借助各種專用的研究方法、工具和模型。在國內(nèi)，中信所在科技政策研究工具方法上率先開展了一下探索，并逐步將包括科技計量方法、重點科技領(lǐng)域的技術(shù)分析方法、基于指數(shù)的測度研究方法和基于系動力學模型的預測方法等應用于科技政策和科技戰(zhàn)略的研究工作實踐。

    最后，要加強與專家智慧的結(jié)合。事實型數(shù)據(jù)資源庫和專用的工具方法只是為研究工作搭建了一個共識的工作平臺，但要想在這個平臺上產(chǎn)生有獨特視角、獨特觀點和高質(zhì)量的研究報告，必須依賴專家的特色理論以及專家對本專業(yè)領(lǐng)域情報信息的敏銳洞察力和分析力。更有針對性地處理事實型數(shù)據(jù)資源，更及時地選擇、調(diào)整研究方法、研究工具和分析模型，從而做出能夠為科技決策提供支撐的研究成果。

創(chuàng)新活動的復雜性也對當前的科技政策研究提出了更高的要求，即需要科技政策研究從原先的面向研發(fā)線性過程轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦騽?chuàng)新鏈各個環(huán)節(jié)。然而另一方面，目前科技政策研究多依靠主觀判斷，缺乏基于客觀數(shù)據(jù)的定量研究的支撐，因此不僅難以對政策制定過程進行重現(xiàn)，而且影響政策的實施效果。事實上，創(chuàng)新鏈的各個難以對政策制定過程進行重現(xiàn)，而且影響政策的實施效果。事實上，創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)間的知識和技術(shù)流動以及圍繞創(chuàng)新鏈的宏觀管理都傳上來大量的事實型數(shù)據(jù)。

本文對溫州泵閥產(chǎn)業(yè)進行了較深入細致的調(diào)查研究，評估了行業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)水平，分析與國內(nèi)外同行的差距及存在問題。提出如何引導和推動企業(yè)重視和加強在研發(fā)方面的投入，支持企業(yè)成為創(chuàng)新主體，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好支撐環(huán)境已經(jīng)成為各級政府科技主管部門的當務之急。如何客觀有效地對企業(yè)創(chuàng)新能力進行科學評價，也日益成為科技管理部門、企業(yè)界和學術(shù)界關(guān)注的熱點問題之一。因此，迫切需要研究和建立企業(yè)科技競爭力評價體系，有效引導和推動企業(yè)科技創(chuàng)新，引導創(chuàng)新資源的合理流動，提高科技投入的效率，逐步提升溫州泵閥科技競爭能力。 

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溫州市機械工程學會

2023.12.06